以铁腕政策筑牢股市诚信根基

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中国证监会债券部近日表示，将对安全生产领域不值得信赖的执行者、不值得信赖的生产经营单位和环境保护领域不值得信赖的生产经营单位实施联合纪律处分，限制其发行公司债券。笔者认为，资本市场必须坚决对违背承诺的人说“不”。

诚信是资本市场健康、稳定、繁荣发展的重要基础，也是资本市场运行活动的重要价值目标。建设高度诚信的资本市场关系到资本市场的健康发展和投资者的切身利益。如果资本市场的参与者缺乏信任、信赖和信用，必然会破坏市场运行的基础，动摇市场的信心，市场就会失去基础。

加强对失信主体的约束和惩罚是我们必须进行的一场重要斗争。这一点在2014年6月发布的《社会信用体系建设规划纲要(2014-2020)》中已经明确。

对不诚实主体最基本的惩罚是什么？笔者认为有必要依法追究违法失信者的法律责任。从加强资本市场诚信建设、维护市场秩序、保护投资者利益的要求出发，进一步加大执法力度，快速、准确、严格打击各种违法违规和不诚信行为。至于打击的重点，主要包括欺诈发行、虚假信息披露、欺诈客户、内幕交易、操纵市场、“鼠仓”、大股东损害上市公司利益、中介机构严重失职等。对于涉嫌犯罪的，要坚决移送公安、司法机关，依法追究刑事法律责任。

当然，严厉查处只是一个方面。由于资本市场追求利益、信息不对称等特点，参与市场的交易主体也需要有较高的诚信意识。

对于发行人和上市公司，我们必须对投资者和市场负责，使信息披露和发行申请文件必须真实、准确、完整，不得有虚假行为。对于公共承诺，我们必须说我们不能改变，或者只是停留在文本层面，不能采取实际行动；对于组织来说，为了真正维护顾客的权益，履行对顾客的诚信义务，必须有职业道德底线，严格遵守执业标准，勤勉尽责；公司董事、监事和高级管理人员应当履行对公司的忠诚和勤勉义务；各类投资者，包括机构投资者，都应依法诚信投资和交易，远离内幕交易、操纵市场等非法活动。

今年7月初，中国证监会公布了2015年证券期货市场的诚信情况:2015年，有违法违规记录的机构有523家，有违法违规记录的个人有1308人，有违法违规记录的行为有2417起。与此同时，2015年，资本市场出现了一些新的违法和不可信行为，包括传播虚假信息、违反减持承诺、参与客户配置、阻挠监管调查等。、私募基金管理人在登记备案、投资者适格性管理、基金募集、投资运作等方面的违法不可信行为。、以及中小私募债券发行人的违法和不可信行为等。

有鉴于此，中国证监会明确表示，今后将继续高度重视并不断加强信用建设，促进资本市场长期稳定健康发展。

“诚，天道也；诚实的人，人们的方式。”诚信是资本市场健康稳定发展的重要前提。失信行为的不断出现破坏了市场的稳定运行，严重挫伤了投资者的信心。因此，资本市场必须对不诚实的行为说“不”，对不诚实的人说“不”。

来源：零点娱乐时刊