高法、证监会推动投资者合法权益保护迈出重要一步

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7月13日，最高人民法院和中国证监会联合召开全国证券期货纠纷多元化解决试点工作推进会，部署推进《关于在全国部分地区试行证券期货纠纷多元化解决办法的通知》的实施。最高人民法院党组副书记、副院长江必新，证监会党组成员、副主席姜洋出席会议，并就全面推进证券期货纠纷多元化解决试点工作发表重要讲话。

完善投资者权益体系

为深入贯彻党的十八届三中、四中、五中全会精神，全面深化多元化纠纷解决机制改革，积极适应经济发展新常态，进一步畅通投资者在资本市场表达诉求的渠道。经过近三年的实践探索和示范，5月25日，最高人民法院和中国证监会联合发布通知，确定在全国36个地区试点，并有相应级别的人民法院和8个证券期货纠纷调解组织

根据证券期货纠纷的利益相关者强、利益巨大、专业性强、需要及时稳定市场预期等特点，《通知》在总结实践经验的基础上，规定了一系列重要的制度和机制创新，主要包括:一是建立了法院认可的证券期货试点调解组织体系，增强了证券期货行业试点调解组织的权威性。其次，规定了调解协议的司法确认制度，符合条件的调解协议可以申请人民法院强制执行。三是明确了监督程序保障调解协议执行的功能，当事人可以向人民法院申请符合法定条件的调解协议支付令。第四，建立了特殊的模式判断机制。符合条件的纠纷可以集中调解，人民法院通过司法判决宣布法律规则，统一法律适用，为类似纠纷的调解提供参考。五是明确了网上调解等各种灵活便捷的调解方式的有效性。

昨天的会议认为，《通知》是人民法院和证券期货市场调解机构建立和完善多种纠纷解决机制的重要制度安排，这种机制是有机联系、协调联系、高效便民的。这对依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场长期健康稳定发展具有重要意义，标志着保护投资者合法权益的基础制度建设又向前迈出了重要一步。

继续扎实开展试点工作

江必新在推介会上强调，要着力落实党中央关于深化金融改革的重大部署，推进证券期货纠纷多元化解决机制试点工作，进一步畅通资本市场投资者诉求表达渠道，依法保护投资者合法权益，促进资本市场持续健康发展。建立证券期货纠纷多元化解决机制是落实多元化纠纷解决机制改革任务的重要组成部分，是保护投资者合法权益的重要举措，是提高证券商事审判能力和水平的重要抓手，有利于进一步畅通投资者表达诉求、实现权利的渠道，增加资本市场群体性纠纷的灵活解决方式。 对维护投资者信心、保护投资者合法权益、不断巩固中国资本市场发展基础具有重要意义。

江必新要求，各级人民法院要与证券监管部门一道，扎实推进证券期货纠纷多元化解决机制试点。要充分把握依法公正、灵活便利、注重预防三大工作原则，充分尊重当事人就近选择调解机构的权利，大力发展远程申请受理、在线视频调解、电子送达等网上争议解决方式，提高争议解决效率；要全面落实试点工作的总体要求，加强机构人员、工作机制和物质保障建设，为对接机制的建立和运行提供司法支持；要充分发挥试点工作平台的功能有效性，加强与证券监管部门和专家调解员的沟通，加强对资本市场各种交易模式的专业理解和法律识别，促进证券商事审判能力和水平的提高。坚持改革创新，充分发挥司法在多元化矛盾纠纷解决机制中的引领、促进和保障作用，不断推进证券民事赔偿责任和民事诉讼制度的完善，推动证券商事审判再上新台阶。要紧密依靠市场各方力量，充分调动市场专业资源解决证券期货纠纷的积极性，采取立案前调解和立案后调解的方式，满足投资者多样化的纠纷解决需求；要坚持因地制宜，尊重市场规律，解决证券民事诉讼中投资者举证困难、人民法院事实认定困难等问题，加强证券民事诉讼机制的改革创新，积累可复制、可推广的经验，促进相关证券法律制度的完善。要优化内外部资源配置，进一步加强教育培训，保持证券审判队伍的相对稳定，加强与证券监管部门的人员和业务交流，提升证券商事审判工作的能力和水平。

投资者应积极维护自己的权利

在推介会上，姜洋提出了全面落实《通知》的三个要求。第一，提高内部实力，采取多种措施增强纠纷调解力度。调解组织体系要完善，组织要到位，队伍要专业，调解工作水平要不断提高。要加强对纠纷受理、调解协商、诉讼调解、协议执行等各个环节和全过程的管理，提高调解质量和效率。二是勇于创新，不断探索纠纷调解工作新机制。在调解方式上，要充分利用现代信息技术，满足视频调解和网上调解的要求。在调解程序中，应尽可能采取灵活、方便、高效的原则，积极探索小规模快速切割等机制，以减少工作环节，简化工作程序，缩短处理时限。在承认调解协议的有效性时，可以在有特定条件的纠纷案件中做出有利于中小投资者的特殊安排。一旦达成调解协议，运营机构有义务立即执行，以尽快实现投资者的利益预期。第三，协调联动将形成纠纷调解的新局面。列入试点名单的调解机构应借此机会将证券期货纠纷调解工作提高到一个新的水平。目前，中国证监会辖区内没有试点调解组织，应积极创造条件，努力将更多的调解组织纳入诉讼与调解的对接机制。

姜洋表示，所有市场经营者应尊重投资者的选择，积极配合参与调解，及时履行调解协议，将解决投资者纠纷作为提高内部管理、服务水平和市场竞争力的重要手段。广大中小投资者在权益受到损害时，应积极向调解组织反映诉求，选择通过调解依法维护自身权益。通过各方共同努力，推动形成“监管部门组织管理、调解机构具体落实、市场主体积极配合、投资者理性参与”的证券期货纠纷多元化解决新格局。

来源：零点娱乐时刊